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【業務指導】做好談話筆錄需把握五個要點

時間:2019-05-29 10:58    來源:中國紀檢監察報     分類:業務指導     編輯:張曉玉
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談話筆錄(本文對“談話筆錄”作廣義解釋,包括狹義上的談話筆錄、訊問筆錄、詢問筆錄)是紀檢監察機關辦案人員與談話對象談話過程的文字記錄,是記載談話對象對案件事實所作的陳述,包括證言、供述、辯解和檢舉,是審查調查工作中重要的證據形式。監察體制改革后,根據監察法和刑事訴訟法的規定,人民檢察院對于監察機關移送起訴的職務犯罪案件依法進行審查,其中一部分談話筆錄作為重要證據內容要直接面對檢察機關、審判機關和辯護律師,這對紀檢監察機關辦案人員制作談話筆錄提出了更高要求。筆者認為,一份合格的談話筆錄應當“敘事清晰、要件齊備,邏輯嚴謹、繁簡得當”,既能夠準確定性案件,又可以體現談話對象的態度。做好談話筆錄,需要把握以下五個要點。

一、緊扣構成要件,務求定性準確

構成要件是指某種行為構成違紀違法所必需的主體、主觀方面和客體、客觀方面的總合,是認定違紀違法行為的標準。作為案件取證的重要手段和方式,談話筆錄必須緊緊圍繞構成要件和證據的客觀性、關聯性、合法性來制作。實踐中,通常按照構成要件安排筆錄的節奏和層次,依次分段描述,使筆錄結構清晰,一目了然。但實踐中,有的談話對象做了較充足的“防御準備”,對違紀違法行為的關鍵環節輕描淡寫,有意識地與辦案人員在筆錄的字里行間進行“拉鋸戰”,意圖蒙混過關,甚至在筆錄中“留空子”,為后期翻供做準備。這就要求辦案人員熟練掌握違紀違法行為的構成要件,在制作筆錄中層層推進,通過多角度深究細問,不斷貼合要件,逐步確定違紀違法事實。以受賄案件“是否為他人謀取利益”為例,根據“兩高”《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)的規定,制作筆錄時應首先考慮談話對象是否為他人謀取了利益(有承諾、實施和實現任一行為即可認定),其次考慮是否存在“履職時沒有請托,履職后收受財物”的情形,最后考慮談話對象是否“明知他人有具體請托事項而收受其財物”。同時,盡管該《解釋》第十三條已將受賄犯罪中“為他人謀取利益”的要件虛化,但也不能僅憑雙方具有上下級關系或行政管理關系簡單認定為受賄,仍需要圍繞“可能影響職權行使”層層設問,在筆錄中詳細記錄雙方關系、往來情況、送錢目的等細節,確定行為人職務行為與收受財物之間的關聯。

二、還原事實過程,確保情節翔實

制作筆錄的目的是還原違紀違法事實。任何事情的發生發展都有一個過程,談話筆錄要反映這個過程,自然也要遵循客觀規律,對于談話對象可以間接印證事實的表述,即使不是構成要件的內容,也要錄入筆錄,使筆錄情節翔實、邏輯通順。需要注意的是,還原事實過程,并不意味著要事無巨細地記錄,因為筆錄不等于記錄,而是在違紀違法行為構成要件的框架里,對談話對象的原話進行整理加工、提煉概括,注重體現違紀違法行為本身及行為的時間、地點、方式、對象、手段、危害結果等,直觀反映違紀違法行為全貌。在這一過程中,要注意甄別談話對象因記憶有誤或有意為之,講的一些不符合客觀事實的情節。該問題在受賄案件中比較常見,因為受賄案件很多時候是“一供一證”,缺少其他證據,所以辦案人員會盡量追求送錢情節上的一致,但有時候情節并不準確,反而給筆錄的證明效力造成“硬傷”。如在某受賄案件中,行賄人說自己是某年某月在某咖啡廳將錢送給對方的,但事后經過查詢,當時該咖啡廳尚未開業。因此,不能為了追求細節一致而失去真實性,細節記錄要“適可而止”。

三、符合對方特點,反映真實態度

實際工作中,有同志認為談話筆錄是一種程序化的文書,只要掌握了格式和要點,將固定語句往里套就可以了,不需要下功夫去琢磨。毫無疑問,基于這種態度制作的談話筆錄,質量必然不高。要知道談話對象形形色色,不同的談話對象有不同的社會背景、文化程度和語言表達水平,一份好的談話筆錄,就像是給對方“畫像”,在字里行間描繪出對方的形象,看到筆錄就能想到這個人。這就要求辦案人員在制作筆錄的過程中,要盡可能地“用當事人的話講當事人的事”,內容要符合談話對象的語言風格、文化水平等,讓談話筆錄更加客觀真實,提高證據的采信度。如在一起受賄案件中,受賄人要求某企業老板在北京為其購買一套住房,因未辦理房產過戶手續,沒有相關書證補強,所以需要將索賄過程用筆錄形式予以確認。在筆者再三詢問北京這套房子是否用于自住或投資時,該老板一再否認,最后沖口而出“我是南方人,在北京無親無故,我的業務也與北方沒有交集,我自己又不炒房,在北京買房做什么”,制作筆錄中,要注意捕捉談話對象類似真情流露的話語,及時補充到筆錄中去。

四、緊盯關鍵疑點,主動填補“漏洞”

在初步完成談話筆錄后,要認真對照違紀違法行為涉及的條文,再次梳理還原案情,對關鍵性情節較真,對需要特別予以說明的問題和可能存在的疑點進行補充發問,力求排除合理懷疑,做到“足以解答所有疑點,讓閱覽筆錄的人問無可問”。如在某起受賄案件中,行賄人交代2006年至 2015年期間,除了2009年,每年都給某領導干部送錢,此時辦案人員要馬上跟進發問:為什么從2006年開始送?為什么2009年沒有送?為什么2016年后不再送?原來2006年該領導干部開始分管某項業務,行賄人開始與其接觸;2009年該領導干部出國,兩人沒有碰到;2016年該領導干部退休了,行賄人覺得沒有必要再送錢。另一起案件中,行賄人承認從2008年至2016年春節,每年都向某領導干部送錢,但其中有一年的數額是17萬元,辦案人員要及時補充發問:其他幾次的數額都是“整五或整十”,為什么這次是17萬元?一開始行賄人不想承認,以“手頭只有這么多錢”作為借口,但最終交代是該領導干部暗示自己看上一輛小轎車,行賄人計算好車款和購置稅后將錢送給了對方。可見,通過及時補充發問,不僅解決了筆錄中潛在的“漏洞”,還能豐富案情細節,提高筆錄的真實性。

五、避免常見問題,確保嚴謹規范

實際工作中,比較常見的需要注意的有:避免因復制粘貼造成的筆錄格式雷同,特別是對于同一類型的多份筆錄,或多個人對同一件事情的描述,要適當調整敘事手法,盡量體現出不同談話對象的特點;注意行文規范,對于日期、數字的表述方式要保持一致,相關人員的名字要防止出現音同字不同的情況,避免出現錯別字;防止出現語法錯誤,如錯誤放置賓語、主語運用不當、搭配不當等問題,保持語句通順、表意清晰;注意制作筆錄的起始時間;注意談話對象在筆錄上簽字的方式和內容是否符合要求;對于是否在筆錄中記錄談話對象就餐、如廁、休息、思考以及情緒變化等情節,需要統一認識,整體要求。

制作談話筆錄是審查調查人員必備的基本功,是辦案人員辦案理念、專業技能和文字功底的綜合體現,需要我們高度重視、潛心研究。工作中,建議通過“以案代訓”、相互切磋的方式,共同研究解決制作筆錄過程中出現的問題,對高質量的筆錄進行分析總結,取長補短,共同提高,在實戰中盡早形成自己的辦案思維、敘事風格和“模板庫”。

(宋冀峰 劉松楨 作者單位:天津市紀委監委第九審查調查室)

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